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惠市國資案〔2023〕27號

曾建勇委員：

　　《關于大力推進我市國有企業合規管理體系建設的建議》收悉。衷心感謝您對國企改革發展的關心和支持，您從新時代新形勢對國資國企改革發展提出的新要求出發，對惠州國資國企提出了推進我市國有企業合規管理體系建設的寶貴建議，針對性、操作性很強，對于加強國企合規管理，提升國企市場經濟力具有很好的參考意義。經我委會同市發改局、市工信局、市司法局認真研究，現答復如下。

　　一、國有企業推進合規管理體系建設情況

　　合規管理是企業法治建設的基石，推進市屬企業合規管理是貫徹落實習近平法治思想的重要舉措，也是貫徹落實國務院國資委、省國資委關于合規管理決策部署的具體步驟，對深入推進法治國企建設，確保市屬企業穩健經營、長遠發展具有重要意義。近年來，市國資委高度重視市屬企業合規經營管理，推動市屬國有企業加強合規管理，不斷提升依法經營、合規管理水平，企業依法治企與合規管理能力明顯增強，為改革發展提供了重要支撐和可靠保障。一是健全法治建設及合規管理領導責任體系。堅持黨對依法治企及合規管理的全面領導，不斷完善企業黨組定期專題學法、聽取法治建設及合規管理工作匯報、企業領導人員年度述職必述法等制度，切實發揮黨委把方向、管大局、保落實作用。強化董事會定戰略、作決策、防風險職能，明確專門委員會推進法治建設職責，落實各業務部門法治運行責任，把法治建設納入整體工作統籌謀劃，將進展情況作為年度工作報告的重要內容。健全市屬企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責工作機制，黨委書記、董事長、總經理各司其職、各負其責，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環節親自協調、重要任務親自督辦，把各項工作納入法治化軌道。二是不斷完善依法治理及合規管理制度體系。2022年，我委印發實施《惠州市國資委關于進一步深化法治國企建設的意見》，推動市屬企業按照合規管理體系一流標準持續完善機制建設，健全企業主要負責人領導牽頭、法務管理機構歸口、相關部門協同聯動的合規管理體系?！蛾P于大力推進我市國有企業合規管理體系建設的建議》提出后，我委參照國家、省、市有關規定，牽頭起草了《惠州市市屬企業合規管理辦法》，持續深化法治國企建設，推動市屬企業加強合規管理，切實防控風險。目前，辦法已征求了一輪意見，完善后將于下半年印發實施。市屬企業也進一步明確了重大決策事項合規審查流程，并將業務導入依法合規的管理軌道，不斷提升合規管理水平。市水務集團開展了制度梳理專項工作，系統梳理了80項管理制度，新增一批、廢止一批、完善一批，進一步優化了內部制度體系。三是強化執行，全面提升依法治企能力。深入調查研究的基礎上，形成法律服務機構選取和評價機制，提升外部機構服務質量，充分利用常年法律顧問力量，重大合同、重大決策堅持法律顧問審查，提高決策合法合規性。全面開展《民法典》學習宣傳，積極配合市司法局開展國家機關“誰執法誰普法”履職報告評議活動，利用微信公眾號等線上線下活動形式，深入企業、社區開展普法·公共法律服務宣傳周暨送法進企活動、憲法宣傳周憲法進企業活動等，提升國資系統依法治企、合規經營意識。開展合規專項工作，以點帶面推進企業合規管理體系建設。2022年，市屬企業組織開展“合規管理強化年”活動，聚焦合同管理、投資管理和市場交易領域開展專項工作，排查合規風險、明確整改措施，提升重點業務領域合規管理能力。2023年，市屬企業組織開展子企業風險診斷與合規審查專項工作，針對重點子企業在招投標、合同管理、采購等重點領域的管理工作，開展風險信息收集與風險識別，提前謀劃應對處置方案。

　　下來，市國資委將鞏固加強依法合規治理，突出事前風險防范、事中風險管控、事后糾紛案件全鏈條應對，突出重大事項決策、重要風險崗位的合規監管，狠抓源頭控制、風險化解、法律糾紛處置，有效防控化解合規風險，切實維護企業權益。

　　二、引導民營企業加強合規管理的情況

　　近年來，市直有關部門高度重視社會信用體系建設和企業人員職業道德建設，優化營商環境，保護民營經濟發展，著力構建企業誠信建設，推動民營企業在法治化營商環境、保護民營經濟發展、科技創新與社會和諧穩定等方面發揮更大作用。一是線上開展誠信宣傳教育活動。通過“惠州市中小企業云大學”網絡平臺課堂，開設3500個免費學習賬號，學習平臺中，加入了企業建立信用策略、信用管理、職業道德、技能培訓、搭建信用體系和法律風險等相關內容的課件，組織企業員工通過網絡平臺參加線上業務和法律法制課題學習。加強宣傳，營造誠信守法的營商環境。通過“惠企通”和微信群推送惠企政策和法律知識條文，提高惠企政策和法律知識的知曉率。通過提高企業對信用的認識，推動民營企業從業人員守法合規經營，同時促進企業的經濟發展與進步。二是線下開展誠信宣傳教育活動。組織進名校學習培訓。今年擬組織了三期共約150名企業家分別赴北京大學、浙江大學和電子科技大學學習培訓，將企業合法經營內容融入課程，加強法律解讀和政策引導，引導企業守法經營。目前，已組織50余名制造業企業家參加培訓。聯合有關協會，舉辦多場專題講座活動，幫助企業解答法律問題，預計累計600余名中小企業人員參加。把企業家道德修養和企業誠信建設宣傳教育內容貫穿在培訓過程中，倡導誠信道德風尚，進一步促進企業文明守法經營。對存在不良信息記錄情況的企業，告知企業及時進行信用修復。對存在嚴重失信行為的企業，終止“小升規”方面的獎補計劃。通過對企業“守信激勵，失信懲戒”，傾力營造我市重視中?。駹I）企業誠信建設的環境。

惠州市人民政府國有資產監督管理委員會  

2023年6月20日