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(2018年12月26日公告)
2018年下半年,惠州市審計(jì)局組織全市審計(jì)機(jī)關(guān)開展國家和省重大政策措施落實(shí)情況跟蹤審計(jì),采取按季度、分專題審計(jì)的方式,重點(diǎn)審計(jì)了惠州市“放管服”改革推進(jìn)、防控全省農(nóng)合機(jī)構(gòu)地方金融風(fēng)險(xiǎn)等政策措施的落實(shí)情況。現(xiàn)將審計(jì)結(jié)果公告如下:
一、貫徹落實(shí)重大政策措施的總體情況
(一)“放管服”改革推進(jìn)情況。
截至2018年3月底,惠州市出臺(tái)了《惠州市實(shí)施投資項(xiàng)目系統(tǒng)集成審批改革建立快審速批機(jī)制工作方案(試行)》,通過合并、并聯(lián)或取消審批事項(xiàng),下放審批權(quán)限,壓縮審批時(shí)限等改革措施,縮短了投資項(xiàng)目的行政審批時(shí)間;取消和調(diào)整非行政許可事項(xiàng)192項(xiàng),清理規(guī)范行政審批中介服務(wù)111項(xiàng);制定了《惠州市中介超市管理暫行辦法》,利用“互聯(lián)網(wǎng)+”在全國率先建成市縣一體的“中介服務(wù)超市”,實(shí)現(xiàn)中介超市業(yè)務(wù)網(wǎng)上入駐、自助選取、網(wǎng)上交易“零跑動(dòng)”;印發(fā)了《惠州市推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變協(xié)調(diào)小組轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于在全省開展‘減證便民’行動(dòng)的通知》,推進(jìn)“減證便民”行動(dòng)。
(二)防控全省農(nóng)合機(jī)構(gòu)地方金融風(fēng)險(xiǎn)情況。
惠東農(nóng)商銀行通過明確戰(zhàn)略定位、完善公司治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)、再造業(yè)務(wù)流程等舉措,防控風(fēng)險(xiǎn)取得一定成效。博羅農(nóng)商銀行印發(fā)了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引》、《機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理實(shí)施細(xì)則》等風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章及條線風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則,于2017年上線機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng),通過監(jiān)控52個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),實(shí)現(xiàn)各類風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)監(jiān)測(cè)、跟蹤和控制處理;制定了《統(tǒng)一授信管理辦法》,規(guī)范統(tǒng)一授信的標(biāo)準(zhǔn)及操作;發(fā)布了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法,定期評(píng)估自身的融資狀況、開展壓力測(cè)試工作。
二、跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題
(一)放管服”改革推進(jìn)情況方面存在的問題。
1.投資建設(shè)領(lǐng)域?qū)徟?、耗時(shí)長,各職能部門沒有實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和“一網(wǎng)式”通辦,辦事流程不夠簡(jiǎn)化優(yōu)化。抽查2017至2018年3月底企業(yè)投資報(bào)建的10個(gè)項(xiàng)目,從簽訂土地成交確認(rèn)書到核發(fā)建筑工程施工許可證,平均需要20個(gè)辦理環(huán)節(jié)、辦結(jié)112個(gè)工作日、145件申請(qǐng)材料。
2.事后監(jiān)管有待加強(qiáng)。市住建局、國土資源局、環(huán)保局等5個(gè)單位取消、委托、下放17項(xiàng)行政審批事項(xiàng)后未制訂后續(xù)監(jiān)管辦法。
3.商事制度改革力度有待加大。如電子營業(yè)執(zhí)照跨部門間互認(rèn)程度不高,使用不夠便利;工商登記全程電子化對(duì)比傳統(tǒng)登記模式,辦理時(shí)間無明顯優(yōu)勢(shì)。
4.有關(guān)主管部門對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)管理不到位。一是市住建局、發(fā)展改革局、環(huán)保局未按規(guī)定建立健全信用記錄制度,未將8家協(xié)會(huì)注冊(cè)登記、信用承諾、違法違規(guī)行為等信息記入信用記錄并納入全國信用共享平臺(tái),也未按要求通過“信用中國”網(wǎng)站公開。二是市住建局、發(fā)展改革局未對(duì)委托協(xié)會(huì)的“對(duì)市外建筑業(yè)企業(yè)、監(jiān)理企業(yè)信用信息錄入受理、核對(duì)”“管理市糧油二維碼溯源系統(tǒng)企業(yè)用戶資格審查、后臺(tái)資料審核及系統(tǒng)的運(yùn)營維護(hù)”2個(gè)事項(xiàng)建立清單管理。。
(二)防控全省農(nóng)合機(jī)構(gòu)地方金融風(fēng)險(xiǎn)情況方面存在的問題。
1. 兩個(gè)農(nóng)商銀行違規(guī)向“兩高一剩”領(lǐng)域企業(yè)放貸。截至2017年12月底,惠東農(nóng)村商業(yè)銀行、博羅農(nóng)村商業(yè)銀行違規(guī)向高耗能、高污染、產(chǎn)能過剩領(lǐng)域的企業(yè)發(fā)放貸款3.33億元。
2.博羅農(nóng)商銀行的不同分支機(jī)構(gòu)違規(guī)向同一借款人發(fā)放貸款。截至2017年12月底,博羅農(nóng)村商業(yè)銀行下屬的不同分支機(jī)構(gòu)違規(guī)向同一借款人發(fā)放貸款,涉及11個(gè)分支機(jī)構(gòu)、8家企業(yè)、貸款總額3.86億元。
三、審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況
2018年下半年重大政策跟蹤審計(jì)共出具2份綜合報(bào)告和2份審計(jì)報(bào)告,截至2018年11月底,辦事流程不夠簡(jiǎn)化優(yōu)化、事后監(jiān)管有待加強(qiáng)、商事制度改革力度有待加大、有關(guān)主管部門對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)管理不到位、博羅農(nóng)村商業(yè)銀行違規(guī)向同一借款人發(fā)放貸款等5個(gè)問題已完成整改,兩個(gè)農(nóng)商銀行違規(guī)向“兩高一?！鳖I(lǐng)域企業(yè)放貸問題正在整改中。對(duì)于尚未完成整改的問題,我局將持續(xù)加大力度督促整改,推動(dòng)國家和省各項(xiàng)重大政策措施落到實(shí)處。
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